香港九大牌照(1號牌-9號牌)匯總一覽【圖文解析】

香港是重要的國際金融中心,也是很多內地金融機構走出國門的橋頭堡。在香港開支不同的金融業務,需要向證監會申請不同種類的牌照。下面對香港的9大牌照進行總結:

香港九大牌照

1號牌:證券交易
1為客戶提供股票及股票期權的買賣/經紀服務
2為客戶買賣債券
3為客戶買入/沽出互惠基金及單位信托基金配售及包銷證券

2號牌:期貨合約交易
1為客戶提供指數或商品期貨的買賣
2為客戶提供指數或商品期貨的經紀服務
3為客戶買入或沽出期貨合約

3號牌:杠桿式外匯交易
以孖展形式為客戶進行外匯交易買賣

4號牌:就證券提供意見
1向客戶提供有關沽出或買入證券的投資意見
2發出有關證券的研究報告或分析

5號牌:就期貨合約提供意見
1向客戶提供有關沽出或買入期貨合約的投資意見
2發出有關期貨合約的研究報告或分析

6號牌:就機構融資提供意見
1為上市申請人擔任首次公開招股的保薦人
2就《公司收購、合并及股份購回守則》提供意見
3就《上市規則》的合規事宜為上市公司提供意見

7號牌:提供自動化交易服務
操作配對客戶買賣盤的電子交易平臺

8號牌:提供證券保證金融資
為買入股票的客戶提供融資并以客戶的股票作為抵押品

9號牌:提供資產管理
以全權委托形式為客戶管理證券或期貨合約投資組合
以全權委托形式管理基金

1號牌-9號牌(個人)的變化趨勢:

香港九大牌照

1號牌-9號牌(機構)的變化趨勢:

香港九大牌照

九種牌照(個人)的占比:

香港九大牌照

九種牌照(機構)的占比:

香港九大牌照

九種牌照的資本要求:

香港九大牌照

若機構要申請成為持牌法團,需要符合一系列要求:
1、在香港注冊成立公司或在香港公司注冊處注冊的非香港公司
2、公司擁有合適的業務架構、良好的內部監控系統及合格的人員,能夠管理業務中可能面對的風險
3、就每類所申請的受規管活動而言,必須委任最少兩名負責人員直接監督進行的有關活動。
4、就每類所申請的受規管活動,最少有一名負責人員可以時刻監督有關業務
5、機構擬定委任的負責人員當中,最少要有一名是證監會要求下的執行董事
6、機構所有的執行董事必須向證監會尋求核準,以成為負責人員
上述規定中的法團機構的負責人員,其勝任能力也要通過證監會規定的測試。

如果這些條件都符合了,機構就可以把相關資料呈上,等待證監會審核,而證監會的審核主要看以下幾方面:

·財政狀況及償付能力
·學歷或其他資歷或經驗
·是否有能力稱職地、誠實地而公正地進行有關的受規管活動
·信譽、品格、可靠程度及財政方面的穩健性。
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